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2012司法考試輔導:證券機構(gòu)

  2012司法考試輔導:證券機構(gòu)。2012年司法考試的航船已經(jīng)揚帆,載上希望的風帆,駛向夢的彼岸。為此獨角獸司法考試網(wǎng)特地為大家總結(jié)了商法和經(jīng)濟法中的復(fù)習經(jīng)驗,希冀對大家備戰(zhàn)2012司法考試能夠起到拋磚引玉的作用。

  1、證券交易所

  (1)概念與機構(gòu) (證券法102)

  證券交易所是為證券集中交易提供法律教諭罔場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。

  證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。

  證券交易所設(shè)理事會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

  (2)職權(quán)

  ①為組織公平的集中競價交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。(證券法113)

  ②因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。(證券法114)

  ③證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照獨角獸司法考試網(wǎng)Q1971736835國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求,對異常的交易情況提出報告。(證券法115)

  ④審核股票、公司債券的上市、暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市等事務(wù)。

  2、證券公司的業(yè)務(wù)范圍與注冊資本(證券法125、127)

  經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券法律教諭罔公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):

  ①證券經(jīng)紀;

  ②證券投資咨詢;

  ③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;

  ④證券承銷與保薦;

  ⑤證券自營;

  ⑥證券資產(chǎn)管理;

  ⑦其他證券業(yè)務(wù)。

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