2012年司考反壟斷法精要考點。2012年司法考試備戰(zhàn)已經(jīng)悄然拉開了帷幕，為了各位考友能夠更好地復習應戰(zhàn)，獨角獸司法考試網(wǎng)的老師為大家?guī)硪韵聝?nèi)容，希望能對各位的備考有幫助。
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考點一：反壟斷法的立法目的和適用范圍
2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過了我國的《反壟斷法》，并于2008年8月1日開始實施。在此之前我國的反壟斷法律規(guī)范比較零散且不系統(tǒng)，分散于《反不正當競爭法》、《價格法》、《制止價格壟斷行為暫行規(guī)定》等不同層級的法律文件之中。
對于反壟斷法的立法目的我們應當掌握《反壟斷法》第1條的規(guī)定，即為了預防和制止壟斷行為， 保護市場公平競爭，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，制定本法。提醒大家注意的是，反壟斷法通過預防和制止壟斷行為，從而保護市場公平競爭的秩序，這對于合法的經(jīng)營者來說是好事，但是我們不能說反壟斷法的立法目的是保護經(jīng)營者的利益，而只能認為其立法目的是維護消費者利益和社會公共利益。與之相對應的是《反不正當競爭法》，它的立法目的是保障社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，鼓勵和保護公平競爭，制止不正當競爭行為，保護經(jīng)營者和消費者的合法權益。
反壟斷法的適用范圍應當重點掌握，根據(jù)《反壟斷法》第2條的規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動獨角獸司法考試網(wǎng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。特別是注意該規(guī)定后半句，它確立了我國反壟斷法的域外效力。比如兩個國外的大公司合并，即使它們都沒有在中國設立子公司、分公司或辦事處，但是如果它們的合并會影響到我國境內(nèi)市場競爭，從而產(chǎn)生排除、限制影響的，也應當遵守我國的反壟斷法，進行合并申報。
對于反壟斷法的適用范圍我們還應當從另一個角度掌握，即反壟斷法平等的適用于各類企業(yè)。根據(jù)《反壟斷法》第12條的規(guī)定，作為反壟斷法規(guī)制對象的經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)經(jīng)營或提供服務的自然人、法人和其他組織。也就是說，反壟斷法的適用對象包括各類經(jīng)營者，對各類壟斷行為都要禁止。任何經(jīng)營者，無論是公有制企業(yè)還是非公有制企業(yè)，無論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè)，都要遵守反壟斷法的規(guī)定，違反規(guī)定，實施壟斷行為的都要依法追究法律責任。（注意：反壟斷法不僅僅針對外資，而是平等適用于各類企業(yè)）
考點二：壟斷行為及其法律規(guī)制
新的《反壟斷法》包括了各國反壟斷法一般所具備的主要內(nèi)容，即確定了反壟斷法律制度三大支柱——禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位和控制經(jīng)營者集中（注意“禁止”和“控制”的不同）。
（一）壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議也稱“卡特爾”，是指經(jīng)營者為限制或排除競爭而達成協(xié)議、決定或者采取其他協(xié)同一致的行為。
1.特征。經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的特征主要有：
（1）主體是經(jīng)營者。經(jīng)營者是達成壟斷協(xié)議的主體。同時需要注意的是，經(jīng)營者團體，如各種行業(yè)協(xié)會也可能通過其決定、決議等形式限制競爭。
（2）客觀方面是合同、協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的行為。
（3）目的和后果是排除或限制競爭。
（4）特定的市場條件。經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議往往發(fā)生在市場集中度較高、成本結構類似、買方中立和存在市場進入障礙的市場中，而且參與者經(jīng)營理念比較相似。
2.類型。我國《反壟斷法》對壟斷協(xié)議分為兩類。一類是有競爭關系的經(jīng)營者之間達成的壟斷協(xié)議，即 橫向壟斷協(xié)議；另一類是處于產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)的不具有直接競爭關系的經(jīng)營者之間達成的縱向壟斷協(xié)議。前者具體包括：固定或者變更商品價格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)獨角獸司法考試網(wǎng)量或者銷售數(shù)量；分割銷售市場或者原材料采購市場；限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。后者具體包括：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格以及國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。
3. 豁免規(guī)定。反壟斷法對以下壟斷協(xié)議作了豁免規(guī)定：
（一）為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；
（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；
（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；
（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；
（五）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；
（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；
（七）法律和國務院規(guī)定的其他情形。
特別注意：對于上述（一）——（五），經(jīng)營者還應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。
4.規(guī)制。經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的， 社會團體登記管理機關（不是反壟斷法執(zhí)法機關）可以依法撤銷登記。
（二）濫用市場支配地位行為
1.市場支配地位及其認定我國《反壟斷法》第17條明確規(guī)定，市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位。
根據(jù)《反壟斷法》第18條的規(guī)定，認定經(jīng)營者具有市場支配地位，應當依據(jù)經(jīng)營者在相關市場的市場份額、相關市場的競爭狀況、該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、其財力和技術條件、市場進入難度等多種因素。
《反壟斷法》第19條則規(guī)定， 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：
（1） 一個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；
（2） 兩個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的；
（3） 三個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。
但是后兩種情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。應當注意，被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。
2.濫用市場支配地位行為的特征及分類特征：
（1）行為主體是具有市場支配地位的經(jīng)營者。
（2）行為目的是維持或提高市場地位，獲取超額壟斷利益。
（3）行為后果是對市場競爭的實質(zhì)性損害或損害的可能性。
我國《反壟斷法》采取列舉的方法規(guī)定了濫用市場支配地位行為的表現(xiàn)形式，具體包括：（1）實施壟斷價格；（2）掠奪性定價；（3）拒絕交易；（4）搭售；（5）歧視性交易；（6）其他濫用市場支配地位的行為。
3.對濫用市場支配地位的行為的規(guī)制依照我國《反壟斷法》第47條的規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
（三）經(jīng)營者集中行為
1.經(jīng)營者集中的概念和特征經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或控制其他經(jīng)營者業(yè)務或人事等方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為。
其特征包括特征：
（1）主體是經(jīng)營者；
（2）目的和后果是迅速集合經(jīng)濟力，提高市場份額，提升市場地位，對市場競爭和經(jīng)濟發(fā)展有利有弊；
（3）經(jīng)營者集中屬于市場行為中的組織調(diào)整行為，如合并、購買股份或收購、委托經(jīng)營、業(yè)務人事控制等等。
2.經(jīng)營者集中的類型經(jīng)營者集中一般分為經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制兩大類。
經(jīng)營者合并，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導致經(jīng)營者集中的行為。這里的合并既可以是新設合并也可以是吸收合并。根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關系，經(jīng)營者合并可分為橫向合并、縱向合并和混合合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并。縱向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并。混合合并，是指不屬于同一產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)營者之間的合并。
經(jīng)營者控制，是指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式而控制其他經(jīng)營者，從而導致經(jīng)營者集中的行為。依其獲得控制權的途徑可分為三類：一是經(jīng)營者收購其他經(jīng)營者的部分股份或資產(chǎn)享有股權或資產(chǎn)所有權而獲得的對其他經(jīng)營者的控制；二是經(jīng)營者通過受托經(jīng)營、聯(lián)營等方式享有經(jīng)營權而對其他經(jīng)營者的控制；三是經(jīng)營者通過享有債權而獲得的對其他經(jīng)營者的控制。依控制與被控制的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關系又可分類三類：橫向控制、縱向控制和混合控制。
3.經(jīng)營者集中控制的方法按照我國《反壟斷法》第21條的規(guī)定，經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構應當作出禁止經(jīng)營獨角獸司法考試網(wǎng)者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務院反壟斷執(zhí)法機構可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。此外，對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照《反壟斷法》的規(guī)定進行經(jīng)營者集中審查外，還應當按照國家有關規(guī)定進行國家安全審查。
另據(jù)《反壟斷法》第48條的規(guī)定，經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。
（四）濫用行政權力排除、限制競爭
我國的《反壟斷法》第32－37條，在傳統(tǒng)的反壟斷法三大支柱制度之外還結合我國的國情制定了針對濫用行政權力排除、限制競爭的規(guī)制制度。
對此我們應當掌握：（1）主體范圍：行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織；（2）行為表現(xiàn)：濫用行政權力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品；濫用行政權力，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；濫用行政權力，以設定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動；濫用行政權力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構；濫用行政權力，強制經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的壟斷行為；濫用行政權力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。（3）法律責任：由上級機關責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構可以向有關上級機關提出依法處理的建議。
事實上，在《反不正當競爭法》中已經(jīng)有關于政府及其所屬部門限制競爭行為的規(guī)定，只不過《反壟斷法》的規(guī)定在主體范圍方面有所擴展，在行為表現(xiàn)的列舉方面則存在一定的交叉和互補，而在法律責任方面卻沒有什么突破，僅增加了反壟斷執(zhí)法機構的建議權。
考點三：反壟斷調(diào)查機制
我國反壟斷法的執(zhí)行主體由國務院反壟斷委員會和國務院反壟斷執(zhí)法機構組成。其中國務院反壟斷委員會屬于 咨詢議事機構，其主要負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作，日常的反壟斷執(zhí)法工作由國務院反壟斷執(zhí)法機構承擔。
我們應當掌握《反壟斷法》第9條的規(guī)定，國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作，履行下列職責：
（一）研究擬訂有關競爭政策；
（二）組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告；
（三）制定、發(fā)布反壟斷指南；
（四）協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；
（五）國務院規(guī)定的其他職責。
國務院反壟斷委員會的組成和工作規(guī)則由國務院規(guī)定。
《反壟斷法》第10條則規(guī)定，國務院規(guī)定的承擔反壟斷執(zhí)法職責的機構依照本法規(guī)定，負責反壟斷執(zhí)法工作。國務院反壟斷執(zhí)法機構根據(jù)工作需要，可以授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應的機構，依照本法規(guī)定負責有關反壟斷執(zhí)法工作。也就是說，真正有權對壟斷行為進行調(diào)查、處罰的只有反壟斷執(zhí)法機構，國務院的反壟斷委員會以及行業(yè)協(xié)會等都不是反壟斷法的執(zhí)法機構。
為實現(xiàn)其職能，反壟斷執(zhí)法主體一般擁有調(diào)查權、許可權、制裁權、一般調(diào)研權、規(guī)則制定權、起訴權等等。（需要注意的是，反壟斷執(zhí)法機構調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應當出示執(zhí)法證件。）被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人應當配合反壟斷執(zhí)法機構依法履行職責，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構的調(diào)查。具體而言，則要掌握《反壟斷法》第39條的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：
（一）進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關場所進行檢查；
（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況；
（三）查閱、復制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；
（四）查封、扣押相關證據(jù)；
（五）查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。
采取前款規(guī)定的措施，應當向反壟斷執(zhí)法機構主要負責人書面報告，并經(jīng)批準。
此外，我們還要提醒大家注意《反壟斷法》第45條所規(guī)定的中止調(diào)查和恢獨角獸司法考試網(wǎng)Q1971736835復調(diào)查制度，即對反壟斷執(zhí)法機構調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定 中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應當載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。
反壟斷執(zhí)法機構決定中止調(diào)查的，應當對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定 終止調(diào)查。
有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構應當恢復調(diào)查：
（一）經(jīng)營者未履行承諾的；
（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；
（三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。
