一、證券業協會的概念和地位
在國外，證券業協會的稱謂較多。美國稱證券商協會，日本稱證券業協會，英國類似機構較多，稱謂也較為繁雜。我國《證券法》采取“證券業協會”的稱謂，并在第162條中將其定義為“證券業的自律性組織，是社會團體法人”。我國現已設立中國證券業協會。
證券業協會具有社會團體法人的一般屬性。在我國，社會團體法人是法人的一種具體形態。依照《民法通則》的規定，我國法人分為企業法人、國家機關法人、事業單位法人和社會團體法人四種基本類型。所謂社會團體法人，是由國家機關以外的單位或個人作為會員而自愿組成的、為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會法人組織。證券業協會作為社會團體法人，具有以下屬性：（1）證券業協會具有法人資格，具有民事權利能力和民事行為能力，以自己獨立財產承擔民事責任，其會員對證券業協會的民事行為不承擔連帶責任。 （2）證券業協會是由具有特定資格的會員所組成，相當于大陸法系國家所稱的“社團”，屬于人的組合，而非財產集合。（3）證券業協會是非營利性組織，旨在對協會會員提供有關服務，協調會員之間的關系，不得從事營業性或經營性活動，收取的費用和收入不得向會員進行分配。（引證券業協會必須依法辦理注冊登記手續，我國《社會團體登記管理條例》，對社會團體法人登記條件名稱使用、登記事項、章程、資產及財務制度等，均作有規定。
與其他社會團體法人相比，證券業協會同時具有如下特點：
（一）證券業協會是證券業的專業性協會程序、
根據《中國證券業協會章程》，證券業協會的宗旨是，根據發展我國社會主義有計劃商品經濟與市場調節相結合的要求，貫徹國家有關方針、政策和法規，發揮政府與證券經營機構之間的橋梁和紐帶作用，促進證券業的開拓發展，加強證券業的自律管理，維護會員的合法權益，建立和完善具有中國特色的證券市場體系。根據該宗旨，凡是依法批準設立的證券交易所、專門經營證券業務的證券公司和兼營證券業務的金融機構及團體，承認協會章程、遵守協會的各項規則，均可申請加入證券業協會，成為協會會員�？梢姡C券業協會是由證券業內專業機構參加的專業性協會組織，其他專業團體或個人也可申請加入證券業協會。依照目前證券業協會的會員情況，主要會員都是證券經營機構，非證券經營機構數量很少。獨角 獸司 法 考試網
（二）證券業協會是證券業的自律性組織
證券業協會是會員自愿設立并規范會員行為的組織。作為自律性組織是與國家監管相對應的。在國外法中，自律性組織通常包括證券業協會和證券交易所兩種組織，我國《證券法》僅規定證券業協會是自律性組織。證券業協會作為自律性組織，雖然沒有對會員及其行為的行政監督權和行政執法權，但卻發揮著調整證券業內諸多復雜關系的積極作用。證券業協會要通過自身活動，規范會員行為及會員相互之間關系，督促和監督會員執行證券法律法規，調解會員之間、會員與客戶之間的關系，監督檢查會員行為，對違反法律、行政法規或協會章程的會員，可依據章程作出紀律處分。借此，證券業協會可以督促會員在符合證券法律法規的前提下，從事相關營業及社會活動，維護證券市場和有序進行。
（三）證券業協會是法定組織
證券業協會具有自律性組織的職能；發揮著其他組織或者團體所無法替代的特殊作用，為了加強對證券市場的監管，設置證券業協會確屬必要。證券業協會作為法定組織，有多方面表現。首先，證券業協會屬于必設社會團體，我國《證券法》對此雖無明確規定，但作為法律規定的自律性組織，顯然應屬于必設機構；其次，會員人會具有強制性，也即證券公司必須加入證券業協會，不存在非會員的證券公司，這也體現出證券業協會組成上的法定性和強制性；第三，證券業協會的職責具有法定性。《證券法》第164條詳細列舉了證券業協會的七項主要職責，并可行使國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。此外，在證券業協會內部機構設置等問題上，現行法律也作有強制性規定。獨 角獸司法 考試網
二、證券業協會的設立
1．證券業協會應符合法定的設立條件。根據《民法通則》規定，法人應依法設立，有必要的財產和經費，有自己的名稱、組織機構和場所，并能夠獨立承擔民事責任。按照社會團體登記管理的有關規定，社會團體應當擁有30人以上的單位會員或者50人以上的個人會員，必須有與其業務活動相適應的專職工作人員，全國性社會團體有10萬元以上的活動資金。
2．證券業協會章程必須符合法律規定。法人組織章程具有限定法人組織的宗旨、目的、活動范圍及行為規則的作用，是證券業協會之會員大會制定的、對會員單位具有約束力的基礎文件。其主要內容包括：（1）協會的名稱與住所；（2）協會的宗旨和職責；（3）協會管理機構及其產生辦法和任期；（4）協會的活動規則；（5）會員的權利和義務；（6）協會經費及管理；（7）其他相關事項，如協會章程的修改和變更。根據《證券法》規定，證券業協會章程應報國務院證券監督管理機構備案。
